第一條（目的依據(jù)）

 為貫徹落實(shí)《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021—2025年）》和《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》，推進(jìn)長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法一體化、精細(xì)化，提升執(zhí)法能力和水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條（適用范圍）

 長江三角洲區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)行使工作（包括生態(tài)環(huán)境行政處罰權(quán)在設(shè)區(qū)的市或以下層級相對集中給其他部門行使的），適用本規(guī)則。

 長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境部門和前款涉及的承接生態(tài)環(huán)境行政處罰權(quán)的部門，統(tǒng)稱生態(tài)環(huán)境部門。

第三條（裁量原則）

生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)行使工作遵循合法、合理、過罰相當(dāng)、公開公平公正原則。

（一）合法原則。生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章確定的裁量條件、種類、范圍、幅度內(nèi)行使行政處罰裁量權(quán)。

（二）合理原則。生態(tài)環(huán)境部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合立法目的，充分考慮、全面衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r、執(zhí)法對象情況、危害后果等相關(guān)因素，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

（三）過罰相當(dāng)原則。生態(tài)環(huán)境部門行使行政處罰裁量權(quán)，必須以事實(shí)為依據(jù)，處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人違法過錯(cuò)程度相適應(yīng)，與生態(tài)環(huán)境違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。

（四）公開公平公正原則。生態(tài)環(huán)境部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)向社會公開裁量規(guī)則和基準(zhǔn)，向當(dāng)事人告知裁量所基于的事實(shí)、理由、依據(jù)等內(nèi)容；應(yīng)當(dāng)平等對待當(dāng)事人，公平、公正實(shí)施處罰，對情節(jié)相同或相似、社會危害程度相當(dāng)?shù)耐N違法行為，行政處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)相當(dāng)。

第四條（裁量模式）

長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量采用綜合裁量模式，從多項(xiàng)裁量因素綜合評價(jià)違法行為情節(jié)輕重，并給予過罰相當(dāng)?shù)奶幜P。

 綜合裁量模式是指結(jié)合生態(tài)環(huán)境行政管理實(shí)際和違法行為特點(diǎn)，對違法行為設(shè)定若干項(xiàng)裁量因素，將每項(xiàng)裁量因素由輕到重劃分為多個(gè)階次并賦予相應(yīng)分值，根據(jù)具體違法行為在各項(xiàng)裁量因素上的表現(xiàn)，確定其單項(xiàng)分值，再將單項(xiàng)分值加總求和，獲得總分值，進(jìn)而確定處罰內(nèi)容的模式。

第五條（裁量因素）

裁量因素是指本裁量規(guī)則和裁量基準(zhǔn)中明確的，生態(tài)環(huán)境部門實(shí)施處罰裁量時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的，關(guān)系到違法行為事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等的因素。主要包括：

（一）違法行為后果，包括造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞、經(jīng)濟(jì)損失、公眾健康損害和社會影響等；

（二）違法行為危害對象；

（三）當(dāng)事人采取的改正措施及效果；

（四）違法行為的手段、方式、持續(xù)時(shí)間；

（五）當(dāng)事人主觀過錯(cuò)程度；

（六）當(dāng)事人配合調(diào)查情況；

（七）當(dāng)事人生態(tài)環(huán)境違法行為次數(shù)；

（八）其他可用于評判違法行為情節(jié)輕重的因素。

第六條（裁量基準(zhǔn)表）

 裁量基準(zhǔn)表是載明違法行為的各項(xiàng)裁量因素及其階次劃分、具體分值的表格，是生態(tài)環(huán)境部門實(shí)施處罰裁量的重要依據(jù)。裁量基準(zhǔn)表包括以下類型：

（一）專用裁量基準(zhǔn)表：對法律、行政法規(guī)、生態(tài)環(huán)境部規(guī)章中實(shí)施頻次較高的罰則，設(shè)定專用裁量基準(zhǔn)表；

（二）區(qū)域裁量基準(zhǔn)表：對上海市、江蘇省、浙江省、安徽省地方性法規(guī)、規(guī)章中實(shí)施頻次較高的罰則，以及四地處罰事權(quán)劃分不同的罰則，結(jié)合各地實(shí)際，分別設(shè)定區(qū)域裁量基準(zhǔn)表；

（三）通用裁量基準(zhǔn)表：對未設(shè)定專用裁量基準(zhǔn)表、區(qū)域裁量基準(zhǔn)表的罰則，設(shè)定通用裁量基準(zhǔn)表。

第七條（不予處罰情形）

對符合長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域輕微違法行為依法不予行政處罰清單的違法行為，不予處罰；對清單未作出規(guī)定，但符合行政處罰法等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的不予處罰情形的違法行為，同樣不予處罰。

 生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，對依法不予處罰的當(dāng)事人，通過批評教育、指導(dǎo)約談等措施，促進(jìn)其依法開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。

第八條（從輕和減輕處罰情形）

當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰：

（一）積極采取整改措施，主動消除或者減輕生態(tài)環(huán)境危害后果的（包含主動履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任的）；

（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施生態(tài)環(huán)境違法行為的；

（三）主動供述生態(tài)環(huán)境部門尚未掌握的生態(tài)環(huán)境違法行為的；

（四）配合生態(tài)環(huán)境部門查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

 前款第一項(xiàng)中“主動履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任”，包括生態(tài)環(huán)境部門行政處罰決定作出前當(dāng)事人已履行全部生態(tài)環(huán)境損害賠償義務(wù)（以生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議、修復(fù)效果評估報(bào)告等作為認(rèn)定依據(jù)），以及當(dāng)事人正在履行生態(tài)環(huán)境損害賠償義務(wù)且確保修復(fù)和賠償義務(wù)可履行到位的（以生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議、繳納履約保證金等作為認(rèn)定依據(jù)）。

 當(dāng)事人符合國務(wù)院、生態(tài)環(huán)境部、長江三角洲區(qū)域省級政府或省級生態(tài)環(huán)境部門規(guī)定的其他從輕處罰情形的，也應(yīng)當(dāng)從輕處罰。

 生態(tài)環(huán)境部門對符合本條第一、三款規(guī)定的案件從輕處罰的，應(yīng)當(dāng)在裁量基準(zhǔn)表明確的擬處罰金額基礎(chǔ)上減少一定罰款金額，減少的罰款金額一般不超過法定罰款幅度（即法定最高罰款數(shù)額與法定最低罰款數(shù)額之差，下同）的20%，且減少后的最終罰款金額不得低于法定最低罰款數(shù)額。

 生態(tài)環(huán)境部門對符合本條第一款規(guī)定的案件減輕處罰的，應(yīng)當(dāng)在法定最低罰款數(shù)額以下確定最終罰款金額，且相比法定最低罰款數(shù)額減去的金額一般不超過法定最低罰款數(shù)額的50%。

第九條（從重處罰情形）

當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：

（一）違法行為造成重大環(huán)境污染、重大生態(tài)破壞、重大經(jīng)濟(jì)損失的；

（二）違法行為引發(fā)重大群體性事件，或者造成重大不良社會影響的；

（三）在案件查處中拒絕、阻撓、隱瞞或者提供虛假情況的；

（四）在案件查處中對執(zhí)法人員、舉報(bào)人、證人實(shí)施威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報(bào)復(fù)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章或者國務(wù)院文件、生態(tài)環(huán)境部、長江三角洲區(qū)域省級政府及省級生態(tài)環(huán)境部門規(guī)定的其他從重處罰情形。

 對符合前款規(guī)定的案件，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)在裁量基準(zhǔn)表明確的擬處罰金額基礎(chǔ)上增加一定罰款金額，增加的罰款金額一般不超過法定罰款幅度的20%，且增加后的最終罰款金額不得高于法定最高罰款數(shù)額。

第十條（按照法定最高罰款數(shù)額處罰情形）

對于造成嚴(yán)重環(huán)境危害后果或者嚴(yán)重不良社會影響的違法行為，經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)人集體討論通過后，應(yīng)當(dāng)按照法定最高罰款數(shù)額等作出處罰決定。

第十一條（區(qū)域調(diào)整適用）

省級生態(tài)環(huán)境部門和設(shè)區(qū)的市的生態(tài)環(huán)境部門可以根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)及規(guī)模等實(shí)際情況，在本地區(qū)調(diào)整適用裁量基準(zhǔn)表，在裁量基準(zhǔn)表明確的擬處罰金額基礎(chǔ)上適當(dāng)增加或者減少一定罰款金額。增加或減少的金額一般不超過法定罰款幅度的10%，且本地區(qū)同一種違法行為應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一增加或者減少相同的罰款金額。除減輕處罰情形外，區(qū)域調(diào)整適用后最終罰款金額不得超出法定罰款限額。

 需要在本地區(qū)調(diào)整適用的，省級生態(tài)環(huán)境部門和設(shè)區(qū)的市的生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)向社會公開調(diào)整適用的裁量規(guī)則。

第十二條（罰款裁量）

生態(tài)環(huán)境部門根據(jù)案件總分值，計(jì)算罰款金額。計(jì)算方式如下：

（一）罰則將罰款設(shè)定為數(shù)值式的，計(jì)算公式為罰款金額=法定最低罰款數(shù)額+（法定最高罰款數(shù)額-法定最低罰款數(shù)額）×案件總分值。若罰則未規(guī)定法定最低罰款數(shù)額的，以《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的簡易程序最高罰款數(shù)額，作為法定最低罰款數(shù)額。

（二）罰則將罰款設(shè)定為倍率式的，計(jì)算公式為罰款金額=[法定最低罰款倍數(shù)+（法定最高罰款倍數(shù)-法定最低罰款倍數(shù)）×案件總分值]×基準(zhǔn)數(shù)值。若罰則未規(guī)定法定最低罰款倍數(shù)的，法定最低罰款倍數(shù)以0計(jì)算。

 計(jì)算得出的最終罰款金額含有小數(shù)位的，舍去小數(shù)位，按元取整。

第十三條（其他處罰種類裁量）

罰則中規(guī)定“可處”“可并處”罰款以外的處罰種類的，生態(tài)環(huán)境部門按照下列要求實(shí)施裁量：

（一）案件總分值在70%以上（含本數(shù)）的，應(yīng)當(dāng)處以、并處罰款以外的處罰種類；

（二）案件總分值超過30%（不含本數(shù)）不足70%（不含本數(shù)）的，綜合違法行為情節(jié)，決定是否處以、并處罰款以外的處罰種類；

（三）案件總分值在30%（含本數(shù)）以下的，一般不處以、不并處罰款以外的處罰種類。

（四）案件適用減輕處罰的，不處、不并處處罰種類。

 罰款以外的處罰種類具有一定幅度的，參照罰款金額計(jì)算方式，確定具體處罰內(nèi)容。

第十四條（裁量步驟）

生態(tài)環(huán)境部門按照下列步驟實(shí)施處罰裁量：

（一）選擇裁量基準(zhǔn)表。根據(jù)違法行為，選擇相應(yīng)的裁量基準(zhǔn)表。專用裁量基準(zhǔn)表和區(qū)域裁量基準(zhǔn)表優(yōu)先于通用裁量基準(zhǔn)表適用。

（二）測算分值。根據(jù)案件具體情況，逐一確定其在各裁量因素上所屬階次和單項(xiàng)分值（若違法行為在某裁量因素上同時(shí)符合不同階次的，適用較重）；對單項(xiàng)分值加總求和，獲得案件總分值。

（三）判定是否減輕、從輕、從重處罰及區(qū)域調(diào)整適用。根據(jù)第八、九、十條規(guī)定，判定案件是否減輕、從輕、從重處罰，并明確調(diào)整的擬罰款金額；根據(jù)第十一條規(guī)定和本地區(qū)區(qū)域調(diào)整適用的具體規(guī)則，明確案件是否屬于區(qū)域調(diào)整適用范圍及調(diào)整的罰款金額。

（四）提出處罰建議。案件承辦人員根據(jù)案件總分值、調(diào)整的罰款金額和第十二條、第十三條規(guī)定，提出建議處罰內(nèi)容。

（五）作出處罰決定。以建議處罰內(nèi)容為基礎(chǔ)，綜合違法行為具體情況，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過后，確定案件最終處罰內(nèi)容。

第十五條（個(gè)案調(diào)整適用）

個(gè)案適用裁量規(guī)則可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者裁量規(guī)則適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)省級生態(tài)環(huán)境部門批準(zhǔn)后，可以對個(gè)案作調(diào)整適用。批準(zhǔn)材料應(yīng)當(dāng)納入案卷歸檔保存。

 對適用前款規(guī)定的個(gè)案，省級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)優(yōu)化、簡化批準(zhǔn)流程，及時(shí)總結(jié)案件共性特征并納入裁量基準(zhǔn)表。

第十六條（調(diào)查取證要求）

生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正調(diào)查生態(tài)環(huán)境違法行為的事實(shí)、情節(jié)并收集有關(guān)證據(jù)。

第十七條（裁量公開）

生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中對裁量規(guī)則及裁量基準(zhǔn)表適用情況予以明確。

第十八條（執(zhí)法監(jiān)督）

上級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)通過行政執(zhí)法稽查、案卷評查、評議考核、投訴舉報(bào)處理等方式，加強(qiáng)對裁量規(guī)則、裁量基準(zhǔn)表執(zhí)行情況的監(jiān)督。

第十九條（其他機(jī)關(guān)參照適用）

在長江三角洲區(qū)域內(nèi)，生態(tài)環(huán)境部門以外的行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施與生態(tài)環(huán)境有關(guān)的行政處罰時(shí)，可以參照適用本裁量規(guī)則。

第二十條（實(shí)施日期）

本規(guī)定自2024年6月15日起施行，有效期為五年。