一、制定背景

為完善區(qū)屬企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范外部董事管理工作，結(jié)合區(qū)屬企業(yè)實(shí)際，參照省、市外部董事管理辦法，我委研究擬定了《宣州區(qū)屬企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》，并征求了區(qū)委組織部、區(qū)紀(jì)委監(jiān)委、區(qū)人社局、區(qū)發(fā)改委、區(qū)審計(jì)局、區(qū)司法局等相關(guān)區(qū)直單位以及各區(qū)屬企業(yè)意見(jiàn)，后續(xù)又與相關(guān)專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行了溝通了解，同時(shí)也借鑒了周邊市縣的做法，最后修改完善后予以制定印發(fā)。

二、主要依據(jù)

依據(jù)《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《安徽省屬企業(yè)外部董事管理辦法》和《宣城市屬企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》等法律法規(guī)及政策規(guī)定。

三、起草過(guò)程和研判

于2022年4月2日-4月7日征求了各區(qū)屬企業(yè)意見(jiàn)，共收到1家企業(yè)、4條反饋意見(jiàn)。2022年4月13日由區(qū)國(guó)資委主任親自主持召開(kāi)了討論會(huì)，2022年4月14日-4月18日征求了區(qū)委組織部、區(qū)紀(jì)委監(jiān)委、區(qū)人社局、區(qū)發(fā)改委、區(qū)審計(jì)局、區(qū)司法局等相關(guān)區(qū)直單位意見(jiàn)，后續(xù)又與相關(guān)專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行了溝通了解，同時(shí)也借鑒了周邊市縣的做法，最后修改完善形成《辦法（審議稿）》，經(jīng)2023年4月6日區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委）黨委會(huì)議審議通過(guò)后印發(fā)。

四、制定意義和總體考慮

在國(guó)企法人治理結(jié)構(gòu)中，規(guī)范董事會(huì)建設(shè)是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，全面建立外部董事派出制度，為完善區(qū)屬企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事會(huì)規(guī)范有效運(yùn)作具有十分重要的意義。改革完善外部董事制度，推進(jìn)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)，是加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、不斷深化國(guó)有企業(yè)改革的創(chuàng)新舉措，更好發(fā)揮外部董事的作用，有利于規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)、提高決策的科學(xué)性、防范重大風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)委派一批具有良好的專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)道德的外部董事，參與監(jiān)管企業(yè)的決策和監(jiān)督，準(zhǔn)確代表出資人在董事會(huì)上發(fā)表意見(jiàn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)資監(jiān)管職能。

五、主要內(nèi)容

《辦法》由總則、任職條件、選聘方式、職責(zé)權(quán)利和義務(wù)、工作方式、工作報(bào)告、履職管理、考核評(píng)價(jià)、報(bào)酬與激勵(lì)、退出、責(zé)任追究、企業(yè)的責(zé)任以及附則等十三個(gè)部分組成。

第一部分：總則中明確了所依據(jù)的規(guī)范性文件、適用范圍以及遵循的原則性依據(jù)，將外部董事分為專(zhuān)職和兼職兩種不同類(lèi)別。第二部分：擔(dān)任企業(yè)外部董事所必須具備的基礎(chǔ)性條件。第三部分：描述了外部董事人員的主要來(lái)源，并將選聘流程進(jìn)行了規(guī)范，以及實(shí)行任職回避制度,要求外部董事實(shí)行聘期制，在同一公司連續(xù)任職不得超過(guò)兩屆。第四部分：外部董事必須貫徹執(zhí)行各級(jí)黨委、政府關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的方針、政策和決議，以及落實(shí)區(qū)國(guó)資委的工作要求，依法維護(hù)國(guó)有資本權(quán)益的基本職責(zé)，并對(duì)其權(quán)利、義務(wù)和參加董事會(huì)的意見(jiàn)表達(dá)方式進(jìn)行了規(guī)定。第五部分：外部董事開(kāi)展工作的方式，建立外部董事工作臺(tái)賬制度。第六部分：建立外部董事工作報(bào)告制度。第七部分：區(qū)國(guó)資委負(fù)責(zé)外部董事的派出、選聘、培訓(xùn)、考核、薪酬、監(jiān)督、續(xù)聘、解聘等管理工作，委托區(qū)有關(guān)國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)外部董事的服務(wù)保障工作。第八部分：外部董事的考核工作由區(qū)國(guó)資委負(fù)責(zé)，明確了考核評(píng)價(jià)的基本程序和重點(diǎn)內(nèi)容。第九部分：明確了外部董事的薪酬待遇。第十部分：對(duì)外部董事解聘、辭職等情況進(jìn)行了說(shuō)明，并要求外部董事對(duì)原任職公司的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。第十一部分：對(duì)外部董事責(zé)任追究情形進(jìn)行了說(shuō)明。第十二部分：企業(yè)應(yīng)當(dāng)為外部董事依法履行職責(zé)提供必要的工作條件以及所需資料，并保證所提供資料的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。第十三部分：附則中明確了負(fù)責(zé)文件解釋的單位以及施行時(shí)間。

六、政策咨詢方式

政策制定機(jī)關(guān)：宣州區(qū)財(cái)政局  綜合與業(yè)績(jī)考核科

聯(lián)系電話：0563-3023376